2019年安徽师范大学第三届证券投资模拟实训大赛方案

2019-12-11

一、 赛项概览

(一)大赛名称:2019(第三届)安徽师范大学证券投资模拟实训大赛

(二)参赛对象:安徽师范大学在籍本科生及研究生

(三)组织架构:

主办单位:共青团安徽师范大学委员会

安徽师范大学经济管理学院

协办单位:安徽师范大学大学生经济学会

技术支持单位:深圳国泰安数据技术有限公司

华鑫证券有限责任公司

(四)竞赛形式:本次大赛采用团体赛制,每支队伍3-5人(即3人,4人,5人均可)

(五)竞赛内容:初赛为股票虚拟仿真交易;决赛为(三选一)金融投资策略设计、公司拟上市可行性分析或金融科技产品设计。

(六)报名时间:201912月11日——12月14日。

(七)初赛时间:2019年12月16日-2020年1月23日

(八)决赛时间(拟):2020年3月28日

(九)决赛地点:安徽省芜湖市安徽师范大学,具体地址另行指定。

(十)大赛联系方式:

Ø 初赛报名系统:通过myouth登录报名,填写报名信息。

Ø 竞赛平台网址:ahsfdx.gtadata.com

Ø 范老师:0755-86568791

Ø 竞赛QQ交流群:211548132

二、 大赛委员会

本次大赛设立大赛评审委员会(评委会)和大赛组织委员会(组委会)。

评委会专家由安徽师范大学专业教师及国泰安、华鑫证券的行业专家共同组成,负责各赛项初赛阶段的报告评分,决赛阶段的PPT讲演与答辩评分。

组委会成员由安徽师范大学经济管理学院、国泰安和华鑫证券联合安排人员组建,负责本次大赛的宣传、报名、答疑等工作。

三、 竞赛内容

大赛初赛内容:股票虚拟仿真交易;决赛内容(三选一):金融投资策略设计、公司拟上市可行性分析或金融科技产品设计。

(一)初赛阶段

初赛由股票虚拟仿真交易和word版投资分析报告两部分组成。

股票虚拟仿真交易主要是利用国泰安虚拟交易所,对接中国证券市场实时数据,进行模拟投资。比赛开始后,系统为每个参赛者提供相同的一笔初始资金,由参赛者根据自己平时所学的知识,分析市场行情,制定交易策略,进行模拟投资。此部分由国泰安虚拟交易所系统进行自动评分。

另外,每只队伍需在规定时间内提交word版投资分析报告(《投资分析报告》内容参考见附件2),未提交word版投资分析报告的队伍将取消进入总决赛的资格。此部分由评委会组织专家根据投资分析报告评分标准进行评分。

(二)决赛阶段

决赛赛项由金融投资策略设计、公司拟上市可行性分析和金融科技产品设计三部分组成。进入决赛阶段的队伍根据初赛成绩由高到低依次选择任一赛项参赛,每个赛项仅限15支队伍,额满即止。如有队伍弃赛,按照初赛成绩排名依次递补。

1. 金融投资策略设计

参赛选手根据宏观经济政策、行业分析,选择具体上市公司股票;制定投资策略、投资原则,确定资产配置权重;根据基本面分析与技术分析确定投资组合的市场价值、个股买卖时机;通过实际市场操作检验投资策略效果。

《金融投资策略设计报告》内容参考见附件3。

2. 公司上市可行性分析

参赛选手自由选择上市公司(鼓励以安徽省内或华东区域的企业作为研究标的)。利用IPO公司的招股说明书,并研究宏观经济政策因素、行业趋势与投资重点、企业竞争力等,分析企业上市的可行性;同时预测资金需求,制定上市募集资金计划,寻找上市时机。

《上市公司可行性分析报告》内容参考见附件4.

3. 金融科技产品设计

参赛选手可以模拟各种金融问题和市场需求场景(且要符合金融科技发展趋势),结合理论知识、综合考虑用户消费习惯、风险偏好、伦理规范等要素,进行金融产品设计、交易策略设计、金融产品定价以及金融风险管理等方面的金融科技产品技术开发活动。

《金融科技产品设计报告》内容参考见附件5。

四、 竞赛方式

本竞赛为团体赛。每支队伍数3-5人(3人、4人、5人皆可)。参赛选手必须为我校全日制在校学生。本竞赛采取电脑网络竞赛平台操作与线下集中场地比赛相结合,大赛竞赛项目的各个竞赛方式各有差异。

(一)初赛阶段

1. 股票虚拟仿真交易:通过在国泰安虚拟交易所系统上进行线上模拟交易,根据团队平均操作分进行排名。

2. 撰写投资分析报告word版,提交大赛组委会。大赛组委会根据股票虚拟仿真交易及投资分析报告得分综合评定,成绩前45名进入决赛。

(二)决赛阶段

进入决赛的团队,根据初赛成绩由高到低,在金融投资策略设计、公司拟上市可行性分析和金融科技产品设计三个赛项中任选一个赛项参赛(每个赛项15支队伍,额满即止)。

1. 金融投资策略设计

1)2020年3月20日之前提交金融投资策略设计报告word版;

2)2020年3月28日集中场地进行PPT讲演及答辩。

2. 公司拟上市可行性分析

1)2020年3月20日之前提交公司拟上市可行性分析报告word版;

2)2020年3月28日集中场地进行PPT讲演及答辩。

3. 金融科技产品设计

1)2020年3月20日之前提交金融科技产品设计报告word版;

2)2020年3月28日集中场地进行PPT讲演及答辩。

五、 日程安排

日期

时间

内容

阶段

地点

2019年12月11日

-14日

--

报名

报名

线上

2019年12月13日

18:30

软件操作培训

初赛培训

财务处二楼报告厅

2019年12月16日-2020年1月23日

9:30-12:30,13:00-15:00

股票虚拟仿真交易

初赛

线上

2020年2月21日

--

Word版投资分析报告

初赛

线上

2020年2月28日

--

公布初赛成绩、确定决赛名单

评审

线上

2020年3月20日

--

提交word版金融投资策略设计报告、公司拟上市可行性分析报告、金融科技产品设计报告

决赛

线上

2020年3月28日

9:00-16:00

PPT讲演与答辩

决赛

线下

2020年3月28日

16:30-17:00

颁奖典礼

颁奖典礼

线下

注:初赛、决赛期间组委会将进行线上、线下培训,请密切留意大赛交流群通知。

六、 竞赛流程

(一)报名阶段

1. 各参赛队队长通过进入大赛官方QQ群(211548132),填写团队信息表,之后登入MYouth平台进行报名(微信二维码另行公布)。报名信息一经确认,整个赛程不更改

2.待到所有的参赛队长填写完团队信息后,根据工作人员的信息将自己团队的成员拉入群中。

3. 或由各参赛队队长下载报名表,并在规定时间内将报名表发送到大赛指导报名邮箱:2664140061@qq.com中,大赛组委会将在12月11日之前统一开设账号并发送到各队报名邮箱。

4. 报名时间:2019年12月11日-12月14日23:59

(二)初赛阶段

1. 股票虚拟仿真交易

股票虚拟仿真交易比赛时间:2019年12月16日-2020年1月23日。

开盘时间:周一至周五(节假日休市)9:30-12:30;13:00-15:00。大赛组委会根据2020年1月23日收盘价计算初赛排名。

2. Word版投资分析报告:2020年2月21日之前提交大赛组委会。

(三)评审阶段

1. 股票虚拟仿真交易的操作分排名由国泰安虚拟交易所系统V6.7自动排名,word版投资分析报告将由评委根据评分规则进行打分。大赛组委会根据股票虚拟仿真交易成绩(占40%)和word版投资分析报告成绩(占60%)进行综合排名。2020年2月28日公布成绩,前45名进入决赛。

2. 进入决赛的团队,根据初赛成绩由高到低,在金融投资策略设计、公司拟上市可行性分析和金融科技产品设计三个赛项中任选一个赛项参赛每个赛项15支队伍,额满即止并在3月20日之前提交参加决赛的word版报告。

(四)决赛与颁奖典礼

1. 决赛时间:2020年3月28日(拟)

2. 决赛地点:安徽省芜湖市安徽师范大学,具体地址另行指定。

3.金融投资策略设计、公司拟上市可行性分析和金融科技产品设计各赛项的PPT讲演与答辩环节将由现场评委打分(所有评委平均分为该环节的最终得分)。

4. 各赛项总成绩由word版报告和决赛现场成绩综合评定。

5. 决赛现场评选出各赛项冠亚季军,并进行颁奖典礼。

七、 交易规则

初始资金:虚拟人民币:5,000,000.00元

1. 交易范围

上交所:上证A股、上证基金、上证债券。

深交所:深证A股、深证基金、深证债券。

2. 交易时间

本竞赛接受24小时委托,当日清算后的委托为第二天的委托,在收盘到清算结束时间段内(约15:00-16:00)的单可能无效,请掌握好时间,尽量不要在该时间段内下单。撮合时间为沪深交易所的正常交易日的交易时间:9:30—12:30,13:00—15:00;

3. 交易制度

1)虚拟交易所系统行情为证券交易的实时行情;

2)参赛者实时只能通过国泰安虚拟交易所下单、查询;

3)清算同证券营业部基本一致,即股票、基金证券T+1,资金T+0;债券证券交易T+0,交收T+1。交易参数详见系统交易规则模块

4)系统撮合成交规则与实际保持一致,严格遵守价格优先、时间优先原则,同时考虑了真实交易的成交价格及成交数量。

5)由于系统中的所有委托单都是单向与实盘中的成交价格和数量进行委托成交,能够买入上市的新股等出现一字涨停板股票的概率比实盘中要大许多,为了大赛公平以及大赛举办的意义,本次大赛禁止交易新股,且对涨跌停价买入卖出委托下单进行了限制,即买入的委托价格不能为涨停价,卖出的委托价格不能为跌停价。

4. 成交规则

1)买入——买入委托确认后,若实时行情中卖一最新价与申报价相同或更低,则此委托可成交,委托价格区间为[跌停价,涨停价);

2)卖出——卖出委托确认后,若实时行情中买一最新价与申报价相同或更高,则此委托可成交,委托价格区间为(跌停价,涨停价]

3)委托——委托成交时,成交价为实时行情的最新价,客户委托数量分笔撮合成交

5. 注意事项

1)申请的团队名必须健康,得体。如有违反,主办者将及时与会员沟通解决,对于屡劝不改者,主办者将取消其参赛资格;

2)该虚拟交易所考虑送股、增发、派息的权息因素,参赛者可随时参与股票的交易和买卖,不需顾及到股权登记日等相关的信息;

3)主办方有权对规则进行调整。

6. 结果排名

比赛周期内每交易日对所有参赛队伍进行排名;

八、 评分标准及细则

本次比赛评选活动坚持公正、公平、公开的评分原则,成立裁判组为参赛选手进行评分,并设立监督组和仲裁组,对裁判组的工作进行监督、复核,以及接受由参赛者提出的对裁判结果的申诉。选手在参赛中如违反评选活动规定,情节严重者取消参选资格。

(一)初赛评分细则

1.股票虚拟仿真交易

按照团队平均操作分进行排名,在国泰安虚拟交易所平台上,对应各赛组按照系统名次排列,客观的公示大赛的排名。

个人操作分计算公式如下:

1)参赛者的个人指标值大于等于达标值,操作分计算如下:

操作分=达标分+[(对应指标值-达标值)/(最大指标值-达标值)]*(满分-达标分)

2)参赛者的个人指标值小于等于达标值,操作分计算如下:

操作分= [(对应指标值-最小指标值)/(达标值-最小指标值)] *达标分

其中,最大指标值为所有参赛者的排名指标中的最大值,最小指标值为所有参赛者的排名指标中的最小值。

个人操作分以收益率作为评判指标,系统设置达标值为0(即收益率为0%),达标分为600分(满分的60%)。

故:当参赛者的个人指标值大于等于达标值(即收益率0%),个人操作分=600+(对应指标值/最大指标值)*400;当参赛者的个人指标值小于等于达标值(即收益率0%),个人操作分= [(对应指标值-最小指标值)/(0-最小指标值)] *达标分。

团队平均操作分=成员操作分之和/团队成员数

字段释义:

操作分:操作分是在不考虑参赛者是否违规的情况下,根据参赛者的投资效果对参赛者投资水平进行评价。操作分越高,参赛者的投资水平越高。

达标值为收益率,系统设置达标值为0(即收益率为0%),达标分为600分。

对应指标值为对应收益率,即该参赛选手在当次大赛中的收益率。

最大指标值为最大收益率,即当次大赛所有参赛选手中的最高收益率。

最小指标值为最小收益率,即当次大赛所有参赛选手中的最低收益率。

举例说明:

XX大赛N名学生参赛(N >4),学生A在当次大赛的收益率为25%,学生B在当次大赛的收益率为-10%,学生C在当次大赛的收益率为50%(为当次大赛所有参赛选手中的最高收益率),学生D在当次大赛中的收益率为-50%(且为本次大赛最低收益率)。那么相应的操作分计算如下:

A操作分为:600+(25%/50%)*400=800分;

B操作分为:[(-10%-(-50%))/(0-(-50%)) ]*600=480分

C操作分为:600+(50%/50%)*400=1000分;

D操作分为0分。

注意:如果在比赛期间,参赛选手未进行交易(未成交),操作分为零分,个人将不参与排名。团队操作分中,该选手对应操作分为零分。

该环节的分数将换算成百分制的成绩,取四舍五入两位小数。

2.word版投资分析报告


评分要点

权重

投资组合

概况

1、投资目标、范围、策略、风险控制等

2、表达清晰、层次鲜明,具有实践指导意义

25%

投资价值

分析

1、资产配置分析、行业配置分析、个股分析、风险分析等

2、投资价值表达充分、合理,分析有理有据,完整,可读性强,易于理解

50%

总结

1、结合自己实际投资情况,包括但不限于投资总结、操作总结等内容。

2、表达清晰,对自己的投资和操作有严谨的总结,对未来的投资具有积极的实践指导意义。

15%

排版及美观

排版美观,文本、图表、引注等格式规范正确

10%

合计

100分

3.初赛成绩=股票虚拟仿真交易成绩*40%+word版投资分析报告成绩*60%

(二)决赛评分细则

1.金融投资策略报告赛项

1)金融投资策略报告(word版)


评分要点

权重

内容

策略设计应至少包含投资目标、风险控制、资产配置、绩效评估等投资策略设计的基本内容,体现出金融投资策略的基本要求。

20%

投资策略设计完整有效,能够反映出金融投资中风险收益配置的一般特征。

20%

策略设计上风险控制机制清晰明确,能对投资活动的可能的和潜在的风险具有抑制和分散功效,方案风控水平高。

20%

创新

在整个投资策略设计上或某个方面,有别于一般的策略设计,具有一定的创新性且合理。

10%

能体现当前投资市场的真实金融投资策略的设计思想与理念,可操作性强,借鉴价值高。

10%

格式

金融投资策略的基本格式规范,排版美观,基本类似专业金融投资方案设计。

5%

文字语言表达专业、流畅、通俗易懂,能够为专业人士和非专业人士所读懂。

10%

交易记录有简要操作理由,具体交易数量、价格、操作方向。

5%

合计

100分

2)金融投资策略PPT讲演与答辩


评分要点

权重

表达能力

1、仪容仪表,合适的肢体语言

2、用词准确,表达清晰,语言流利

3、应变及反应能力

25%

知识的掌握与应用

1、知识的熟练掌握与应用

2、知识应用的准确性和正确性

25%

1、 报告内容

2、 1、报告内容需包含但不限于所给出的大纲内容

3、 2、报告内容需根据“金融投资策略报告”内容进行阐述

4、 3、数据详实、理论结合实际

30%

5、 PPT的美化度

6、 PPT的美观度

10%

综合评分

评委综合评分

10%

合计

100分

3)金融投资策略报告赛项总成绩=金融投资策略报告(word版)成绩*60%+PPT讲演与答辩成绩*40%

2. 公司拟上市可行性分析赛项

1)公司拟上市可行性报告(word版)


评分要点

权重

对象

选择拟上市公司进行分析。

10%

论证

可行性分析报告重点突出,论证方案合理;宏观、行业和公司相关分析资料详实,数据准确。

20%

内容

报告内容完整;对企业行业分析和竞争力分析观点正确、合理,论据充分;对企业融资项目分析及拟上市可行性分析深入全面;对企业拟上市的风险分析客观,改进建议具有指导作用或参考价值。

40%

创新

在分析指标、方法和视角等方面取得突破。

10%

综合

完全符合研究报告的规范化要求、项目齐全,内容正确充实、概念清楚、结构严谨、条理分明、文理通顺、语言流畅、无错别字。

20%

合计

100

2)公司拟上市可行性PPT讲演与答辩


评分要点

权重

表达能力

1、仪容仪表,合适的肢体语言

2、用词准确,表达清晰,语言流利

3、应变及反应能力

25%

知识的掌握与应用

1、知识的熟练掌握与应用

2、知识应用的准确性和正确性

25%

7、 报告内容

8、 1、报告内容需包含但不限于所给出的大纲内容

9、 2、报告内容需根据“拟上市计划可行性分析报告”内容进行阐述

10、 3、数据详实、理论结合实际

30%

11、 PPT的美化度

12、 PPT的美观度

10%

综合评分

评委综合评分

10%

合计

100分

3)公司拟上市可行性分析赛项总成绩=公司拟上市可行性分析报告(word版)成绩*60%+ PPT讲演与答辩成绩*40%

3.金融科技产品设计评分标准

1)金融科技产品设计报告(word版)


评分要点

权重

内容

产品设计背景、产品介绍,包括产品功能、用户痛点以及解决方式和方法。

20%

产品设计思路与成形方案,需要体现基本的理论知识、综合考虑用户消费习惯、风险偏好、伦理规范等要素。

20%

产品优势、产品推广方案、产品商业模式等。

20%

创新

在整个金融科技产品设计上或某个方面,有别于一般的金融产品设计,具有一定的创新性且合理。

10%

能反映当下金融科技发展的趋势、体现当前投资市场真实金融科技产品设计思想与理念,应用性强,借鉴价值高。

10%

格式

金融科技产品设计方案的基本格式规范,排版美观

10%

文字语言表达专业、流畅、通俗易懂

10%

合计

100分

2)金融科技产品设计PPT讲演与答辩


评分要点

权重

表达能力

1、仪容仪表,合适的肢体语言

2、用词准确,表达清晰,语言流利

3、应变及反应能力

20%

知识的掌握与应用

1、知识的熟练掌握与应用

2、知识应用的准确性和正确性

20%

13、 报告内容

14、 1、报告内容需包含但不限于所给出的大纲内容

15、 2、报告内容需根据“金融科技产品设计报告”内容进行阐述

16、 3、数据详实、理论结合实际

30%

 创新性

17、 具有一定的创新性

10%

18、 PPT的美化度

19、 PPT的美观度

10%

综合评分

评委综合评分

10%

合计

100分

3)金融科技产品设计赛项总成绩=金融科技产品设计报告(word版)成绩*60%+ PPT讲演与答辩成绩*40%

九、 奖项设置

类别

奖项

数量

奖项说明

奖励

金融投资策略设计

冠军

1

排名第1名的队伍

1500元奖金、荣誉证书

亚军

2

排名第2-3名的队伍

1000元奖金、荣誉证书

季军

3

排名第4-6名的队伍

500元奖金、荣誉证书

优秀奖

9

排名第7-15名的队伍

纪念品、荣誉证书

公司拟上市可行性分析

冠军

1

排名第1名的队伍

1500元奖金、荣誉证书

亚军

2

排名第2-3名的队伍

1000元奖金、荣誉证书

季军

3

排名第4-6名的队伍

500元奖金、荣誉证书

优秀奖

9

排名第7-15名的队伍

纪念品、荣誉证书

金融科技产品设计

冠军

1

排名第1名的队伍

1500元奖金、荣誉证书

亚军

2

排名第2-3名的队伍

1000元奖金、荣誉证书

季军

3

排名第4-6名的队伍

500元奖金、荣誉证书

优秀奖

9

排名第7-15名的队伍

纪念品、荣誉证书

指导教师奖

优秀指导教师

若干

以上所有获奖团队的指导老师

纪念品、荣誉证书

注:大赛组委会有权根据实际情况调整奖项设置,并对奖项设定有最终解释权。




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